基金经理人上班时间用个人手机 『统』「一投信内控」疏失 (‘罚’)180万

admin 2个月前 (08-15) 财经 31 2

“金管会证”『期局副局长郭』(佳君)23「【日{指出}】」,(‘【统一投】信刘姓’)、<《张姓经理》>{人长期在基}金 操盘期间[,(“用人”头户同步买卖相)同《【股票】》,<‘且公司竟对基金’><(《经理人》)>‘手机完全无’(控管),<依法处以>180<“万元”>、《且解除二位<(《经理人》)>职》务。

『<由于统>一投信内控』『疏失大』,‘‘金管会还停’’《止总经》理、「“内部稽核主管三”个月执」‘行业务’、(“且限制四大”业务),‘【并且命令统】一投信’委托『{非该公司财}』务报告签证(会计师事务)所之会计师,‘「针对其改善」后之内部控’『制执行情形进』「行专案审」查。

〖『【统一投】信受到的四』〗 大业[〖<务限制>〗,<〖一是最近三个月〗>(内不得){{向金管}会申请投}“资外国” 事业或设立分支[{机构}、「在中国地区参」〖股投资证〗【券投资基金管理公】司。〖「二是」最〗(近半年不得申请)【“担任境外”基金总代理人】、 (兼营期货信托事业)[。

「(三是公司内部控)制之」设{(计或执)}‘行有重大’缺失,『‘金管会’得退回』‘或不核准’《‘其申’》请募集基金案件。 <四是申>[ 请政[府基金全权<(委托投)资业>‘务将受影响’。

【【统一投】】信{指出},<针对前<(《经理人》)>违>【反从业】((人员)规定) 之个人违[失行为,{{已从严}} 处置[,〖《并将追究其》应负〗之法律『责任』,【(以维)权益】,「{以儆效尤}」。〖【统一投】信已全面加强加〗『严内(控管)』理,〖『并遵』〗“循主管机关之”要求, 《持续》改善[,〖<以杜绝相关情>事〗,(公司重视投资)<人之权益>,({将持续秉持}投) 资专业[,‘以努力创造良好绩效’为“〖目标〗”,({回报投资大})众的托付。

郭(佳君){指出},〖「金管会在对统」〗一投信办(‘理一般业’)(务检)查时发现,【公司前基金经理】〖人刘姓〗「<(《经理人》)>」“利用”弟弟的帐户「《为相同个股买》」(卖且未)向「『 公司申报[』「“交易”情形」」,“而《张姓经理》人也”『是利用』{职务上}所知悉的{【消息】}{「泄漏予三个人」},{‘从事有价证券交易’}‘活动’、【『或于』证】“券投资”信托基金〖“从事个股”〗‘交易期间’,“利用”他人帐户「《为相同个股买》」(卖且未)向「『 公司申报[』「“交易”情形」」。

〖‘金检’发现这二位〗<(《经理人》)>『‘违规情’』《况长达三年》以上,【且金管会早】在2013 〖年就已经要〗[“求各”投信公司,「基金<(《经理人》)>上班时」「间不」《【能使用个】〖「人手」机〗》,【<结果>统】一投信只(控管)公【{司设备}】, 《却没有控》[管<(《经理人》)>的个〖「人手」机〗。

活化闲[置(《【<土地>】》) 『“中租携策”略』「伙伴」 屏东拼[绿能[

“<为响应活化地层下陷>”、“【闲置】(《【<土地>】》)”(的政策),( 中租控[股旗[下中租迪和)「【公司和策略合作】」「伙伴」在『「屏东佳冬乡举办」』(动工典礼),“{助屏东成}”『为全台装置量』《第一的绿能城市》。《〖此外〗》,「【在双利】多之下」,〖 中租控[〗「股在」6<“月中旬在”>‘嘉义中埔’推014(【号电厂】),(《上架》后在两天)内热销一空。 『“中租迪和总经”』“理侯明钦”【“表示”】,23〖(日启用)〗〖的屏东县佳冬〗乡“新埔”<段案场>,((是屏东县)政府)2019{年规画之县}「级光电专区」, 该计[[ 画纳入屏东东港[、『〖林边〗』、『佳冬及枋寮等四乡镇』,『〖严重地层下陷的〗地』区, ‘以及不适宜农业生产’[的(《【<土地>】》)。 【{佳冬案场已}】<经通过经济> 「部能源局与屏东县政府」[<‘各项相关审’查>,【并完成】(《【<土地>】》)〖变更作业〗,「「且获得核发筹」」‘设与施工’(【许可】),<「将于」>7〖『月全』〗

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  • 环球UG 2020-07-02 00:12:05 回复

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